证券公司“白名单”公布！广发、兴业、财信3家券商新增入围

6月22日晚间，据证监会网站，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，现公布2022年6月证券公司“白名单”。名单显示，6月券商白名单一共30家，与上次名单相比，新增了3家券商，分别为广发证券、兴业证券以及财信证券。

对于“白名单”的变动，证监会表示，其根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

据悉，2021年5月，监管公布了首份券商白名单，首批共有29家券商入围。至今，证监会已发布7份白名单，其中，有3批次榜单有变化，具体来看，2021年9月发布的“白名单”中新增了国开证券；3月的“白名单”中首次调出三家券商，分别是华宝证券、西部证券、浙商证券；以及本次新增的三家券商。

据了解，证监会起初公布券商“白名单”的目的主要是为了贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。

同时，值得注意的是，入围券商“白名单”还可以为券商带来多个政策优势，一是对纳入白名单的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是简化了部分监管意见书出具流程，首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

最后是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

对于券商上榜“白名单”，东兴证券非银团队表示，上榜券商在自身各类型融资，为子公司提供担保和增资，创新业务等领域均将享受一定的政策及监管便利，有助于提升资本优势，降低资金等各类成本，进而提升品牌价值和盈利能力；并能优先开展创新业务，收获行业改革红利。