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真相大白!中国平安、兴业银行砸盘者乃中信建投基金专户

老虎财经综合 2017/04/15 09:24 51881
真相大白!中国平安、兴业银行砸盘者乃中信建投基金专户
©视觉中国
"批发式资管通道产品,尽管在监管层三令五申地指导下,新增空间近乎被扼杀,但存量产品在“新老划断”机制下到期清算前仍旧发挥着余热。这一次,令市场意想不到的是,来自中信建投基金公司的专户通道产品引发了中国平安、兴业银行两只大盘蓝筹股的股价短时间近乎“闪崩”。"

来源:第一财经日报,中国基金报


4月12日下午14点28分左右,“中国平安”及“兴业银行”两只股票出现大量抛盘,导致其股价短时间内快速下跌。兴业银行从16元左右急速下跌至14.99元,中国平安从36元左右跌至34.9元。


对于砸盘的元凶,市场曾猜测为券商资管计划,并有媒体报道称是长江证券资管旗下产品所为,但随后长江证券资管对此公开辟谣。


上海证券交易所14日发布公告称,12日实时监控中发现,有投资者在“兴业银行”和“中国平安”两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走势产生了较大影响。经查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后,上交所立即暂停了有关账户的当日交易,并开展相应核查。


4月13日,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。


上海一家中型基金公司内部人士对第一财经称,不出意外的话,这些产品是通道产品,由投资顾问全权负责投资运营,而中信建投基金仅收取低昂的通道费。


“一看就知道,管理人角色错位。”该人士称,依据资管计划合同的约定,管理人为中信建投基金负责产品运营,而投资顾问仅提供投资建议,正常来说不能直接操作下单。


上交所表示,该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。本所在约谈中已督促其举一反三,切实整改。同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。


上交所还表示,需要特别说明的是,上交所在日常监管中,高度关注市场交易秩序。其中,既关注不合理的股价拉抬,也关注不正常的股价打压,以促进股票市场稳健运行。


三家基金公司专户沦为个人操纵市场的工具


除了中信建投基金专户暴露出重大问题之外,另外几家基金公司专户也集体出现在证监会一则操纵市场交易案中。


证监会今天例行发布会公布,4月5日,证监会发布《中国证监会行政处罚决定书(王耀沃) 》。处罚书中显示,2014年9月和11月期间,王耀沃控制并操作“王耀沃”“李小艺”“列宝琼”“长安基金-光大银行-王耀沃”“江信基金-光大银行-胡丽群”“财通基金-上海银行-胡丽群”6个证券账户(以下简称王耀沃账户组,资金均为王耀沃自有资金),利用资金优势,分别连续交易“双林股份”“海立美达”“温州宏丰”“西仪股份”“裕兴股份”5只股票,推高股价直至涨停,且以涨停价大笔申报买入维持涨停,次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段操纵开盘价,随后反向卖出,合计获利12,492,081.22元。


也就是说,在2014年9月和11月,王耀沃利用资金优势“人造”了5只涨停股,获利1249万元,现被证监会查处,没收违法所得1249万元之余,还处以2498万元罚款。


值得关注的是,在这起市场操纵案中,三家基金公司的一对一专户沦为帮凶,分别是长安基金-光大银行-王耀沃账户”、“江信基金-光大银行-胡丽群账户”、“财通基金-上海银行-胡丽群”账户,这三个账户虽然是基金公司专户,但均由王耀沃实际操盘。意味着三个产品仅仅作为通道存在,其投资均由王耀沃个人完成,披着专户的外衣,王耀沃利用多个看似不想关的账户操纵市场,最终被证监会发现并查处,而基金公司将交易权交给专户客户的行为,间接成为扰乱市场的帮凶,再次将目前基金专户运营乱象曝光。


(编辑:赵云帆)


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